Кастодиальная деятельность

Кастодиан – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан

Народный Банк одним из первых среди функционирующих в настоящее время банков-кастодианов получил лицензию на занятие кастодиальной деятельностью и, начиная с 1997 года, предоставляет своим клиентам кастодиальные услуги.

Клиенты кастодиана:

  • пенсионные фонды;
  • инвестиционные фонды;
  • прочие клиенты (брокеры, управляющие портфелем юридических и физических лиц).

В целях реализации функций кастодиана, установленных законодательными актами, кастодиан:

  1. осуществляет номинальное держание ценных бумаг, переданных на кастодиальное обслуживание;
  2. обеспечивает учет и хранение денег, ценных бумаг и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание;
  3. выполняет функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами и иными активами, переданными на кастодиальное обслуживание;
  4. получает доходы по ценным бумагам и иным активам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисляет их на счета клиентов;
  5. обеспечивает обособленное хранение и учет активов клиентов по отношению к собственным активам;
  6. соблюдает технологию ведения счетов и учета ценных бумаг и иных активов клиентов, установленную законодательством Республики Казахстан;
  7. осуществляет контроль за соответствием сделок с активами своих клиентов законодательству Республики Казахстан, в том числе целевое размещение (использование) пенсионных активов накопительных пенсионных фондов, активов инвестиционных фондов и активов специальной финансовой компании в порядке, установленном пунктом 11 настоящих Правил;
  8. представляет отчетность клиентам о состоянии их счетов на регулярной основе и по первому требованию;
  9. обеспечивает конфиденциальность информации об активах клиентов, находящихся на их счетах в системе внутреннего учета кастодиана и передает информацию клиентам по поручению эмитентов ценных бумаг и центрального депозитария;
  10. представляет запрашиваемую уполномоченным органом информацию;
  11. предоставляет услуги, предусмотренные договором по кастодиальному обслуживанию.

Для эффективной работы с активами институциональных и индивидуальных инвесторов на международных рынках, для расширения их инвестиционных возможностей,  АО «Народный Банк Казахстана» заключен договор на обслуживание и открыты кастодиальные счета в иностранном глобальном кастодиане.

Специалисты подразделения, предоставляющего кастодиальные услуги, имеют большой практический опыт работы, обладают высокими профессиональными навыками и знаниями, позволяющими оказывать услуги на высоком уровне.

Основным и определяющим аспектом стратегии АО «Народный Банк Казахстана» на рынке кастодиальных услуг является обеспечение максимально возможного снижения рисков инвесторов на рынке ценных бумаг, связанных с вопросами хранения их активов, а также своевременного расчета по сделкам с ценными бумагами и подтверждения прав собственности на них.

 

* Регламент Кастодиального Обслуживание АО Народный Банк Казахстана от 17 июня 2010 года

изменения и дополнения к Регламенту Кастодиального Обслуживания от 23 августа 2011 года

Интернет-банкинг

Контактные данные

Звонок из Алматы

8-727-259-07-77

Бесплатный звонок из регионов

8-8000-8000-59

Народный банк на карте

адреса и телефоны всех отделений, банкоматов и терминалов

адрес головного офиса

050008, г. Алматы, пр. Абая 109 В

Карта всех разделов сайта

Тендеры

Halyk Group